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索引号:
2022/00005394
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主题分类:
null
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发布机构:
市地方金融监管局
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发文日期:
2022-01-26
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名称:
沧州市地方金融监督管理局2022年度“双随机、一公开”监管工作实施方案
- 主题词:
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文号:
沧金监通知6号
沧州市地方金融监督管理局2022年度“双随机、一公开”监管工作实施方案
沧州市地方金融监督管理局
2022年度“双随机、一公开”监管工作
实施方案
为贯彻落实市委、市政府关于深化“放管服”改革优化营商环境部署,深入推进“双随机、一公开”监管,进一步健全完善事中事后监管机制,提升市场监管效能,根据《沧州市“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合实施方案》(沧政办字〔2020〕143号)、《2022年沧州市“双随机、一公开”监管工作实施方案》(沧双随机办〔2022〕1号)等文件要求,现制定方案如下。
一、工作目标
进一步完善全市地方金融组织“双随机、一公开”监管工作机制,在强化随机抽查工作的标准化、规范化建设的基础上,创新监管理念和方式,加快职能转变,坚持公正执法,提高执法效率,建立健全科学的随机抽查机制,规范行政执法行为,确保“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化、规范化。不断完善企业信用风险差异化随机抽查机制,推进企业信用风险分类管理与“双随机、一公开”监管深度融合。结合监管工作实际,本地区今年抽查主体数量占比不低于总数的10%,抽查结果公示率达到100%,抽查检查发现问题后续处理到位、联合惩戒到位,提升随机抽查的靶向性、精准性,努力实现既“无事不扰”又“无处不在”。
二、工作任务
(一)进一步完善“一单两库”。按照省地方金融监管局随机抽查市场监管执法事项清单(2020年版),认真梳理小额贷款公司、典当行、融资担保公司等各业务条线的抽查事项,做到监管事项无遗漏;依据监管职责,结合监管重点,合理确定一般检查事项、重点检查事项及其抽查比例;结合行业分类、重点领域和监管工作需求,确保本级本部门检查对象和执法人员“应纳尽纳”,实施动态管理,及时更新平台中已标注的检查对象名录库;综合考虑执法队伍实际、内部职能划分、执法人员专长等因素,提升分类标注的科学性,提高人员匹配的精准性、抽查检查的高效性。
(二)规范随机抽查工作程序。严格落实《随机抽查工作规范-河北省地方标准》,提高“双随机、一公开”监管规范化水平。严格按照年度随机抽查计划开展抽查工作,加大组织随机抽查前的业务培训力度,制定的年度计划、实施方案、抽查结果及处理结果要及时向社会公开。调整年度抽查计划应严格履行相关工作程序,调整后的年度抽查计划要及时向社会公开。不断完善抽查后续处置机制,规范问题线索的转办、移送等工作,依法定程序及时移交有处置权限的机构和相关部门,涉嫌犯罪的及时移送司法机关,实现监管闭环。加大对抽查发现的违法失信行为的信用惩戒力度,将其纳入主体的信用记录,实施联合惩戒,强化信用监管的基础性地位和市场主体诚信守法经营自律意识,提升随机抽查效能和震慑力。完善随机抽查工作相关制度机制,实现抽查检查、公示发布等环节的制度化、标准化,建立规范的工作程序。
(三)提升监管质量和效率。严格落实《沧州市“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合实施方案》,建立健全与企业信用风险分级分类相适应的随机抽查机制,深入推进企业信用风险差异化随机抽查,实现“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类结合常态化、全覆盖。充分利用信息化手段,对相关领域、检查对象、检查事项实施非现场检查,降低对市场主体的干扰,提高执法效能。对重点检查事项、重要监管领域及高风险主体要加抽查大比例和频次,守住安全底线。严格按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则,及时录入抽查检查结果并公示,接受社会监督,增强市场主体的主体自律意识,提高其守法经营的自觉性。抓好抽查检查结果的公示与运用,确保双随机抽查的公正、公平、合法、有序。充分利用信息化手段,加大对抽查检查结果的统计分析,运用基于信用风险指数变化的预警功能,积极探索“双随机、一公开”监管与智慧监管的结合。
(四)加大宣传培训力度。在实地检查中宣讲政策、答疑解惑,不断增强企业、社会对双随机抽查监管方式的认知度,提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度,加快形成政府公正监管、企业诚信自律、社会公众监督的良好氛围。持续开展随机抽查工作培训,在年度培训计划中除了要加强对执法人员的业务培训和管理人员的系统使用培训外,又要重点强化对随机抽查工作规范-河北省地方标准的培训,提高执法人员能力素质,不断提升市、县两级地方金融监管部门“双随机、一公开”监管整体水平。
四、工作要求
(一)提高政治站位,加强组织领导。要站在经济社会发展全局的高度,深刻认识做好“双随机、一公开”监管工作的重要性和紧迫性,进一步加强组织领导和统筹协调,完善工作制度和运行机制,细化工作目标和推进举措,确保全年各项工作任务落到实处、取得实效,为深化“放管服”改革、优化营商环境做出积极贡献。充分发挥“双随机、一公开”监管工作领导小组统筹协调、监督指导的作用,加强对抽查工作的组织部署、督促指导,确保抽查工作顺利开展,取得明显实效。
(二)强化责任落实,积极协调配合。市、县两级地方金融监管部门在本级政府的领导下认真落实主体责任,积极主动开展工作。市、县两级地方金融监管部门及市局相关业务科室要加强沟通,主动配合,密切协作,形成工作合力,确保工作落到实处,抓出成效。
(三)加强业务交流,转变执法理念。加强与其他部门随机抽查业务交流,学习先进经验,做到监管事项“应纳尽纳”,确保日常监管履职到位,降低执法风险,增强执法能力。转变执法理念,开展“双随机一公开”监管后,原则上不得随意增加对监管对象的检查,不得随意增加检查频次和检查内容。对同一市场主体的多个检查事项,原则上一次性完成。
(四)强化跟踪问效,加大督查力度。加强对“双随机、一公开”监管工作的督导检查,以查促发现问题、以查促整改落实。重点强化抽查计划的制定与落实、按时限完成结果录入、发现问题的后续处理等环节的督查,坚决克服检查走过场、纸上填报、结果录入错误等不认真履行检查职责的现象。
沧州市地方金融监督管理局
“双随机一公开”监管工作领导小组
组 长:李军强 沧州市地方金融监督管理局局长
副组长:冯 刚 沧州市地方金融监督管理局二级调研员
魏宗君 沧州市地方金融监督管理局副局长
马树岭 沧州市地方金融监督管理局四级调研员
成 员:陈 旭 沧州市地方金融监督管理局地方金融管理科科长
王荣宝 沧州市地方金融监督管理局金融稳定科科长
张凤胜 沧州市地方金融监督管理局证券期货发展科科长
领导小组下设办公室,设在地方金融管理科,负责牵头协调市地方金融监管局“双随机、一公开”监管工作有序开展。